МОСКВА, 25 апреля. /ТАСС/. Банк России выявил схему противоправного вывода средств пенсионных накоплений из НПФ "Аквилон" под управлением АО "Управляющая компания Тринфико", в том числе с помощью манипулирования рынком облигаций. Об этом сообщил журналистам директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ РФ Валерий Лях.
Всего убыток фонда в результате действия схемы (сделок с 68 выпусками облигаций), по оценкам ЦБ, мог составить до 57 млн рублей, при этом под формальные признаки манипулирования, то есть сделок с существенным отклонением цены, попали операции на 6,5 млн рублей (сделки с 13 выпусками).
По данным регулятора, сделки с признаками предварительного соглашения совершались на Московской бирже с 10 марта по 22 декабря 2015 года, участниками схемы были АО УК "Тринфико", которая управляла средствами пенсионных накоплений НПФ "Аквилон" и ООО "Кит Финанс Трейд" (не является лицензированным профучастником рынка, на 99% принадлежит лицензированному профучастнику, брокеру АО "Кит Финанс").
"В этот период были осуществлены операции с 68 выпусками облигаций, в результате которых НПФ "Аквилон" получил убыток в 57 млн рублей, которые - ровно та же сумма - оказалась на счету компании "Кит Финанс Трейд", нелицензированного участника рынка", - рассказал Лях.
"Компания "Кит Финанс Трейд" брала в репо ценные бумаги, собственно, эти неликвидные облигации, у третьих лиц. После этого она продавала ценные бумаги по цене выше рынка. Продавала их постоянно управляющей компании "Тринфико", которая управляла средствами НПФ "Аквилон" в данном случае. Проходило несколько дней, и проводилась обратная операция по продаже компанией "Тринфико" за счет средств НПФ "Аквилон" компании "Кит Финанс Трейд" тех же самых бумаг в том же самом количестве. После этого эти ценные бумаги возвращались по репо своим собственникам. Как вы понимаете, сначала была продажа по завышенной цене, потом по сниженной цене", - описал суть схемы Лях.
Фактически УК действовала рационально в отношении всех сделок, в отношении сделок с бумагами НПФ "Аквилон" она действовала нерационально с точки зрения интересов своего доверителя, отметил глава департамента. В "Кит Финанс Трейд" совершал сделки через брокера АО "Кит Финанс".
Как установил ЦБ, операции с облигациями, ставшие предметом проверки, осуществляли начальник управления брокерских операций АО "Кит Финанс" Вадим Дорофеев и сотрудник, действовавший по его указанию. Со стороны УК "Тринфико" сделки совершал начальник отдела управления средствами пенсионных накоплений, управления активами ПИФ и НПФ АО УК "Тринфико" Фарит Закиров, также он являлся председателем инвестиционного комитета УК.
ЦБ принял решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финрынка Закирова и Дорофеева и проводит оценку деятельности УК "Тринфико". Материалы проверки переданы в правоохранительные органы.
"Задачей Банка России как раз и является защита средств, в первую очередь, пенсионных накоплений и средств, которые находятся в НПФ от фрода со стороны управляющих компаний в том числе. Конечно, сами НПФы не могут видеть и выявлять данные операции, тем более, когда такого рода операции, фактически преступного характера, выполняют их доверенные лица, которым они доверили совершение операций. Это вдвойне плохо, и наша задача выявлять и применять максимум мер ответственности для того, чтобы подобное поведение не стало нормальным на рынке, и чтобы компании, фонды и пенсионеры, могли восстановить ущерб от таких действий", - заключил Лях.