ЦБ уличил сотрудника брокера в неправомерном получении 30 млн рублей за счет манипуляций

МОСКВА, 28 апреля. /ТАСС/. Банк России уличил сотрудника брокера в неправомерном получении более 30 млн рублей за счет манипуляций на рынке опционов и использовании клиентских счетов без согласия их владельцев, говорится в сообщении на сайте регулятора. Как следует из информации, спекулятивные сделки производились с 1 ноября 2019 года по 3 декабря 2021 года.

"Сделки с опционами, относящиеся к манипулированию рынком, <…> были совершены с использованием сотрудником брокера собственного брокерского счета, и с другой - брокерских счетов 18 клиентов брокера. При этом [сотрудник брокера] не был уполномочен на совершение сделок с опционами от имени клиентов, доступ к счетам он получил без их ведома, а сделки совершались на заведомо невыгодных для клиентов условиях", - пояснили в ЦБ.

Используя нерыночный механизм выставления заявок на совершение сделок по своему счету и по счетам клиентов, сотрудник брокера получил излишний доход более 30 млн рублей.

В соответствии с федеральным законом № 224-ФЗ, данные сделки относятся к манипулированию рынком. Банк России направил сотруднику брокера предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предоставил материалы проверки в правоохранительные органы.

Регулятор также рекомендовал профессиональным участникам рынка ценных бумаг усилить контроль за действиями сотрудников, обслуживающих клиентов, в том числе во избежание конфликта интересов. Также необходимо осуществлять постоянный мониторинг действий сотрудников во внутренних информационных системах с целью предотвращения неправомерных действий и идентификации уязвимостей, приводящих к подобным нарушениям, добавили в ЦБ.